General Counsel

RQD ищет General Counsel, который станет старшим юристом компании и надёжным советником CEO, Board of Directors и руководящей команды.

Для этой роли необходим глубокий практический опыт работы с регулированием SEC и FINRA, применимым к брокерам-дилерам, в частности к carrying-, клиринговому и кастодиальному бизнесу. General Counsel будет консультировать по вопросам регуляторной стратегии, проверок, коммерческих соглашений, разработки продуктов, корпоративного управления, финансирования, трудовых вопросов, споров и глобального регулирования.

Это в высшей степени практическая роль, требующая непосредственного участия в работе. Успешный кандидат должен уметь анализировать сложные регуляторные вопросы, давать чёткие рекомендации и тесно работать с командами Compliance, Risk, Operations, Technology, Finance и коммерческими командами.

• Выступать в качестве старшего юридического советника RQD по правилам SEC и FINRA, применимым к брокерам-дилерам, клиринговым компаниям, carrying-компаниям и кастодиальному бизнесу.
• Консультировать по требованиям в области защиты клиентов, чистого капитала, маржи, ведения книг и учётных записей, надзора, регуляторной отчётности, клиринговых механизмов, кастодиального хранения и финансовой ответственности.
• Поддерживать новые продукты и бизнес-инициативы, включая кредитование ценными бумагами, fully paid lending, portfolio margin, ночную торговлю, цифровые активы, токенизированные ценные бумаги и договорённости с международными клиентами.
• Руководить запросами, расследованиями и принудительными мерами SEC и FINRA или контролировать их.
• Сотрудничать с Compliance и Risk по вопросам клиентской активности, ограничений по счетам, выхода клиентов, ценных бумаг с низкой ценой, опасений в отношении манипулирования рынком, omnibus-счетов и трансграничной деятельности.
• Вести переговоры и составлять клиринговые, кастодиальные, брокерские соглашения, соглашения о кредитовании ценными бумагами, технологические, вендорские соглашения, соглашения о стратегическом партнёрстве и другие сложные коммерческие соглашения.
• Консультировать по вопросам корпоративного управления, делам Board, финансированию, стратегическим инвестициям, приобретениям и другим корпоративным сделкам.
• Курировать трудовые вопросы, судебные споры, претензии, расследования, повестки, конфиденциальность данных, кибербезопасность, интеллектуальную собственность и внешних юристов.
• Выстраивать масштабируемые юридические процессы, шаблоны, политики и системы согласования.
• Выявлять существенные юридические и регуляторные риски и доводить информацию о них до высшего руководства и Board.

• Степень Juris Doctor аккредитованной юридической школы.
• Действующее членство в хорошем статусе как минимум в одной коллегии адвокатов штата США.
• Примерно 8 или более лет соответствующего юридического опыта.
• Значительный опыт консультирования брокеров-дилеров, регулируемых SEC и FINRA.
• Глубокое практическое знание регуляторной базы, применимой к carrying-, клиринговым, кастодиальным или self-clearing брокерам-дилерам.
• Непосредственный опыт работы с проверками или расследованиями SEC, FINRA, бирж или других регуляторов рынка ценных бумаг.
• Глубокое знание финансовой ответственности брокеров-дилеров, защиты клиентов, надзора, маржи, ведения книг и учётных записей и клиринговых обязательств.
• Опыт консультирования высших руководителей и Boards of Directors.
• Опыт ведения переговоров по сложным соглашениям в сфере финансовых услуг или технологий.
• Умение давать практические, независимые советы без чрезмерной опоры на внешних юристов.

• Предыдущий опыт работы в должности General Counsel, Deputy General Counsel, Chief Legal Officer или старшего юриста по регуляторным вопросам в регуляторе, клиринговой компании, брокере-дилере, бирже, ATS, кастодиане, маркет-мейкере, финтех-компании или другом регулируемом бизнесе в сфере ценных бумаг.
• Опыт работы в SEC, FINRA, на бирже или в другом регуляторе рынка ценных бумаг.
• Знакомство с SEC Rules 15c3-1, 15c3-3, 17a-3 и 17a-4, Regulation T, правилами FINRA по марже и применимыми требованиями к клиринговым агентствам.
• Опыт работы с кредитованием ценными бумагами, fully paid lending, portfolio margin, опционами, omnibus-счетами, иностранными финансовыми институтами, цифровыми активами или токенизированными ценными бумагами.
• Опыт поддержки привлечения капитала, работы с инвесторами private equity и быстрорастущими компаниями.

• Медицинская страховка UnitedHealthcare (несколько уровней планов, включая варианты HDHP) — компания покрывает 90% стоимости страховых взносов, действует с первого дня работы. Стоматологическая и офтальмологическая страховки включены.
• Варианты Health Savings Account (HSA) и Flexible Spending Account (FSA)
• Оплачиваемый отпуск — 20 накапливаемых дней отпуска в год, 6 дней по болезни в год (с переносом), 2 личных дня в год и 1 день волонтёрства в год
• 401(k) с щедрым софинансированием от работодателя — 100% софинансирование первых 4% взносов сотрудника, права на средства возникают сразу

Диапазон зарплаты на этой позиции — $250,000 – $300,000. Фактическая компенсация будет определяться на основании опыта, квалификации и других факторов, связанных с работой. Роль предполагает право на ежегодную дискреционную премию по результатам работы и компенсацию в виде акций.

Диапазон зарплаты: $250,000 USD - $300,000 USD

RQD — работодатель, обеспечивающий равные возможности. Мы стремимся создавать команду из людей с разным происхождением, опытом и взглядами. Решения о найме принимаются независимо от расы, цвета кожи, религии, пола, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, национального происхождения, возраста, инвалидности, статуса ветерана или любого другого статуса, защищённого применимым законодательством.