Financial Crime Compliance Manager (Quality Control)

О роли

Наша команда Compliance сочетает регуляторную экспертизу с аналитическим подходом, чтобы гарантировать, что наши продукты соответствуют юридическим и политическим требованиям и приносят реальную ценность клиентам. В быстро меняющейся цифровой среде они опережают события, находя умные, масштабируемые способы управления риском поведения.

Мы ищем менеджера по контролю качества, который будет руководить нашей работой по соблюдению требований в области финансовых преступлений. Вы будете проверять решения и результаты по всем линиям защиты, а также подтверждать, что регуляторные обязательства правильно сопоставлены с контролями для обеспечения безопасности клиентов и бизнеса.

Хотите формировать будущее финансов? Свяжитесь с нами.

• Координация многоюрисдикционных проектов QC FinCrime 2LoD
• Анализ и интерпретация результатов QC
• Разработка и уточнение надёжных методологий выборки
• Руководство и развитие членов команды QC FinCrime
• Обеспечение сопоставления регуляторных обязательств FinCrime по юридическим лицам с существующими контролями
• Анализ регуляторных и законодательных текстов в отношении конкретных обязательств, применимых к банку/финансовому учреждению
• Проверка наличия требуемых контролей FinCrime и их надлежащей документированности в соответствии с регуляторными требованиями
• Оценка работы, выполненной специалистами FinCrime SME
• Передача обратной связи по результатам проверки заинтересованным сторонам
• Вклад в процессы комплаенса и минимальные стандарты через выявление возможностей улучшения соответствия регуляторным требованиям и корпоративным стандартам
• Проверка качества и документирования решений и результатов, созданных сотрудниками Escalation, FinCrime SME и менеджерами Compliance в 1LoD и 2LoD

• 6+ лет опыта в области финансовых преступлений в рамках трёх линий защиты, включая CDD, AML, проверку санкций, мониторинг транзакций и т.д.
• Опыт работы в финтехе, традиционном финансовом учреждении или регуляторном органе
• Опыт управления командами и проектами в рамках QC 2LoD
• Экспертиза в интерпретации и применении законов или нормативных актов, предпочтительно в финансовом секторе, таких как The Financial Services and Markets Act 2000, Proceeds of Crime Act 2002 и др.
• Способность чётко коммуницировать и детализировать риски при проверке ранее выполненной работы
• Знание лучших практик контролей FinCrime в отрасли
• Ориентированность на результат, прагматичность и внимательность к деталям
• Интерес к комплаенсу и готовность углублять свои знания
• Свободное владение английским языком