Deputy Money Laundering Reporting Officer

Capital Com (UK) Limited ищет Deputy Money Laundering Reporting Officer, который будет поддерживать MLRO и замещать его при выполнении обязательств компании по Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 (MLR 2017), Proceeds of Crime Act 2002 (POCA 2002) и Terrorism Act 2000 (TA 2000). Вы будете выполнять функции альтернативного nominated officer, обеспечивать бесперебойную работу средств контроля компании в сфере финансовых преступлений в отсутствие MLRO, принимать решения по SAR и эскалациям в отсутствие MLRO, а также наработаете практику ведения дел и профессиональное суждение, ожидаемые от будущего держателя SMF17. Вы войдёте в состав UK Compliance и будете подчиняться MLRO. Роль охватывает только CCUK.

Замещение MLRO и управление

• Выполнять функции альтернативного nominated officer: принимать решения по SAR и запросам DAML, когда MLRO недоступен, в рамках документально оформленных делегированных полномочий.

• Участвовать в заседаниях Audit, Risk and Compliance Committee и Group Financial Crime Committee в отсутствие MLRO.

• Вести полный, своевременно обновляемый журнал аудита всех решений, принятых в рамках делегированных полномочий, отдельно от решений, принятых MLRO.

• Поддерживать готовность к замещению: актуальное знание текущей нагрузки по делам MLRO, открытой переписки с регуляторами и невыполненных корректирующих мер, чтобы замещение было возможно в короткие сроки.

Отчётность о подозрительной деятельности и санкции

• Контролировать эскалации по мониторингу транзакций и проверке имён (PEP, санкции, негативные публикации в СМИ), устанавливая стандарты качества расследований и принятия решений.

• Контролировать эскалации по санкционному скринингу и готовить отчёты OFSI для утверждения MLRO.

Система противодействия финансовым преступлениям

• Поддерживать Business Wide Risk Assessment (BWRA), оценку рисков финансирования распространения, политики AML, CTF и CPF, а также методологию оценки рисков клиентов и предлагать MLRO изменения на утверждение.

• Эскалировать MLRO существенные пробелы или новые типологии.

• Проводить анализ первопричин сбоев контроля или системных проблем и отслеживать выполнение корректирующих мер до их завершения.

Регуляторная отчётность и взаимодействие с регуляторами

• Готовить MI по финансовым преступлениям для старшего руководства и комитетов по управлению, а также составлять разделы ежегодного MLRO Report.

• Поддерживать подготовку ответов на запросы информации FCA и помогать при проверках skilled person (s.166 FSMA 2000) или надзорных визитах по указанию MLRO.

• Отслеживать соответствие системы контроля AML обновлениям FCA Handbook, пересмотрам руководства JMLSG и уведомлениям OFSI и HMT о санкциях.

Руководство командой и преемственность

• Непосредственно руководить сотрудниками команды UK Financial Crime, устанавливать стандарты качества, проводить коучинг и составлять планы развития.

• Выступать точкой эскалации по сложным или неоднозначным случаям, передаваемым аналитиками Level 1 и Level 2 и более младшими сотрудниками команды UK Financial Crime.

• Наработать знания и профессиональное суждение, необходимые для перехода на роль SMF1

• Глубокие практические знания британского регулирования AML и CTF: MLR 2017, POCA 2002, TA 2000, FCA SYSC 6.3 и JMLSG Guidance.

• Взвешенные решения в условиях давления. Уверенность в принятии решений по live SAR без присутствия MLRO.

• Сильные навыки подготовки отчётов и коммуникации на уровне Board.

• Опыт руководства людьми или явно продемонстрированная готовность возглавить команду.

• Умение управлять результатами, предназначенными для регуляторов, в срок.

• 5+ лет работы в сфере AML и комплаенса по финансовым преступлениям в регулируемой компании (CFD или брокеридж, банки, платежи или криптовалюты) либо эквивалентный опыт взаимодействия с регуляторами, включая непосредственный опыт расследования SAR и принятия по ним решений.

• Предыдущий опыт работы заместителем или MLRO предпочтителен, но не обязателен.

• Опыт подготовки MI для Boards или Risk Committees.

• Знакомство с CFD, spread betting и особенностями маржинальной торговли.

• Понимание того, как FCA Consumer Duty пересекается с рисками финансовых преступлений (например, учёт уязвимых клиентов при принятии решений в рамках AML).

• ICA Diploma или Advanced Certificate in AML, ACAMS либо эквивалент.

• Непосредственный опыт взаимодействия с надзорными органами FCA

• Имеющийся опыт линейного управления.

Что вы получите взамен:

• Конкурентная зарплата: Мы считаем, что отличная работа заслуживает отличной оплаты! Ваши навыки и таланты будут вознаграждены зарплатой, благодаря которой вы почувствуете себя ценным и мотивированным сотрудником.

• Гармония работы и жизни: Присоединяйтесь к компании, которая искренне заботится о вас, ведь ваша жизнь вне работы так же важна, как и время, проведённое на работе. #LI-Hybrid

• Щедрый отпуск: Нужна передышка? Наша политика ежегодных отпусков позволяет вам восстановить силы и наслаждаться жизнью вне работы без забот.

• Программа рекомендации сотрудников: Нравится работать у нас? Поделитесь этим! Приводите в команду талантливых друзей и получайте вознаграждение за рост нашей замечательной команды.

• Расширенные медицинские и пенсионные программы: От медицинской страховки до пенсионных планов — мы вас поддержим. Кроме того, предусмотрены льготы и бонусы, зависящие от локации!

• Workation Wonderland: Воплотите мечту цифрового кочевника: 30 дополнительных дней, чтобы работать удалённо из любой точки мира (действуют некоторые ограничения). Приключения ждут!

• Дни волонтёрства: Меняйте мир к лучшему! Берите два дополнительных оплачиваемых дня в год, чтобы поддержать важные для вас цели и помочь сообществу.