Internal Controller (Casa de Bolsa)

Это статутная роль, требуемая LMV и CUCB — и она подразумевает индивидуальную регулятивную ответственность перед CNBV. Вы будете работать независимо от бизнес‑подразделений, подчиняясь напрямую Совету директоров. В предоперационный период вы будете внутренним контролёром, обеспечивая реальную готовность компании к проверке CNBV; после запуска вы станете постоянным надзорным органом компании по регулятивному соответствию.

• Разработать и формализовать Internal Control Manual (Manual de Contraloría Interna) в соответствии с CUCB
• Установить ежегодный план внутреннего аудита и матрицу контроля, основанную на рисках
• Рассмотреть и утвердить все регулятивные руководства перед подачей в CNBV
• Провести предоперационную самооценку в соответствии с чек‑листом CNBV Authorization Guide
• Руководить внутренней подготовкой к проверке CNBV по началу операций
• Оценить адекватность всех политик (AML, торговля, кастодиальные услуги, бухгалтерия) с точки зрения контроля
• Проверить, что все сертификаты AMIB зарегистрированного персонала актуальны и действительны
• После запуска: представить ежегодный informe de contraloría в CNBV (CUCB Art. 226); провести независимый обзор торговых операций, управления счетами и расчётов; координировать действия с UAIR и AML Compliance Officer; взаимодействовать с экзаменаторами CNBV во время проверок

Минимум 8 лет опыта в регулятивном соответствии, внутреннем аудите или внутреннем контроле в регулируемом финансовом учреждении, предпочтительно в casa de bolsa Текущий сертификат AMIB как Contralor Normativo — это жёсткое, необсуждаемое требование Глубокие знания CUCB, LMV и процессов инспекции и регулирования CNBV Готовность индивидуально зарегистрироваться в CNBV и принять личную регулятивную ответственность, которую это подразумевает Доказанная способность работать с полной независимостью от бизнес‑подразделений Продвинутый английский и испанский

Прямой опыт взаимодействия с экзаменаторами CNBV во время регулятивных проверок Опыт разработки или рецензирования регулятивных руководств для подачи в CNBV Предыдущий опыт работы Contralor Normativo в другой casa de bolsa Опыт присоединения к учреждению в предоперационной или стартовой фазе