Мы ищем Compliance & AML Officer, который будет отвечать за разработку, внедрение и постоянный контроль как регуляторных требований, так и рамок AML/CTF для недавно открытого немецкого филиала. Роль подразумевает двойную ответственность: обеспечение полного соблюдения MiFID II/MiFIR и требований BaFIN к поведению и организации в Германии, а также поддержание надёжной программы AML/CTF в соответствии с немецким законодательством по борьбе с отмыванием денег, требованиями ЕС и корпоративными стандартами.
Ключевые обязанности:
Рамки соответствия (MiFID II / MiFIR & BaFIN’s requirements)
- Выступать в качестве назначенного Compliance Officer (CO) в соответствии с немецкими регуляторными требованиями и организационными обязательствами MiFID II.
- Разрабатывать и поддерживать программу мониторинга соответствия.
- Следить за соблюдением регуляций BaFIN и ESMA.
- Проверять финансовые промо‑материалы, маркетинговые материалы и клиентские коммуникации на соответствие применимым правилам.
- Вести реестр рисков соответствия и готовить периодические отчёты по мониторингу соответствия для высшего руководства.
AML/CTF Framework
- Выступать в качестве назначенного Anti-Money Laundering Officer (AMLCO) в соответствии с немецкими регуляторными требованиями.
- Разрабатывать, внедрять и поддерживать политики, процедуры и контрольные меры AML/CTF.
- Обеспечивать эффективную проверку клиентов (CDD), углублённую проверку (EDD), мониторинг транзакций и отчётность о подозрительных действиях (SAR).
- Руководить оценками рисков AML и обеспечивать их соответствие аппетиту к риску компании.
Регулирование и управление
- Быть основным контактным лицом для BaFin и FIU Germany по вопросам AML/CTF.
- Обеспечивать соблюдение немецкого закона о борьбе с отмыванием денег (GwG), директив ЕС по AML и соответствующих рекомендаций EBA/ESMA.
- Руководить регуляторной отчётностью, аудитами и проверками, связанными с соответствием и финансовыми преступлениями.
- Предоставлять регулярные отчёты высшему руководству и совету директоров о рисках и контролях в области соответствия и AML.
Консультирование и надзор
- Консультировать высшее руководство по вопросам рисков соответствия и AML/CTF, регуляторных изменений и улучшения контроля.
- Обеспечивать эффективную эскалацию рисков и инцидентов, связанных с соответствием и финансовыми преступлениями.
Обучение и культура
- Разрабатывать и проводить программы обучения по соответствию и AML/CTF в рамках немецкой компании.
- Продвигать сильную культуру соответствия и осведомлённость о рисках финансовых преступлений.
Координация
- Сотрудничать с группой Compliance, Risk, Legal и Operations для обеспечения единообразного применения регуляторных требований и стандартов AML.
- Согласовывать локальные практики AML с групповыми рамками, учитывая специфические требования Германии.
О компании Capital.com
Capital.com — финтех-брокер, работающий с 2016 года и предоставляющий розничным трейдерам доступ к CFD на 5000+ инструментов: акции, валютные пары, индексы, сырьевые товары, облигации и криптовалюты. Платформа построена вокруг идей поведенческих финансов и подсказывает трейдеру его собственные когнитивные искажения. У компании 870 тысяч активных счетов и более $1 трлн торгового оборота.
Что вакансия рассказывает о компании и команде
Мы – ведущая торговая платформа, амбициозно расширяющаяся по всему миру. Наши высоко оценённые продукты получили престижные отраслевые награды за передовые технологии и безупречный клиентский опыт. Мы предоставляем только лучшее, поэтому постоянно ищем лучших людей для присоединения к нашей постоянно растущей талантливой команде.