Internal Audit Lead - Financial Crime

Ведущий аудитор – Financial Crime & Compliance отвечает за руководство и проведение аудитов в областях финансовых преступлений и комплаенса, включая AML, CTF, санкции, предотвращение мошенничества и проверку клиентов (CDD/KYC/KYB), а также ключевые процессы, находящиеся в зоне ответственности комплаенса.

Ключевые обязанности

Financial Crime & Compliance Audits

• Руководить и проводить сквозные аудиты процессов финансовых преступлений и комплаенса, включая AML, CTF, санкции, предотвращение мошенничества и проверку клиентов (CDD/KYC/KYB).
• Самостоятельно планировать и выполнять аудиторские задания, используя риск‑ориентированный подход, охватывая как контроль первой, так и второй линии.
• Оценивать проектирование и эффективность работы рамок финансовых преступлений в соответствии с регулятивными требованиями CBUAE, внутренними политиками и международными лучшими практиками.
• Оценивать процессы, находящиеся в зоне ответственности комплаенса, включая: сканирование регулятивного горизонта и выявление новых рисков
• Управление изменениями регуляций и отслеживание их внедрения
• Программы мониторинга и тестирования комплаенса
• Управление политиками, циклы их пересмотра и контроль над ними
• Управленческая информация (MI) и отчётность перед высшим руководством и регуляторами

• Выявлять пробелы в контроле, тематические риски и возможности укрепления профилактики финансовых преступлений и рамок комплаенса.
• Проводить глубокие и тематические обзоры в областях высокого риска, таких как мониторинг транзакций, проверка санкций и профилирование рисков клиентов.
• Оставаться в курсе регулятивных изменений, действий регуляторов и новых рисков финансовых преступлений, влияющих на организацию.

Forensic Reviews & Investigations

• Руководить или поддерживать судебные проверки подозрительных финансовых преступлений, мошенничества или нарушений контроля.
• Анализировать сложные наборы данных и информацию по делам для выявления подозрительных шаблонов и потенциальных сбоев контроля.
• Координировать действия с функциями комплаенса и риска, сохраняя независимость и объективность аудита.

Data Analytics & Continuous Monitoring

• Применять продвинутую аналитику данных для выявления аномалий, слабых мест контроля и новых рисков в процессах финансовых преступлений и комплаенса.
• Оценивать использование данных в мониторинге комплаенса, включая качество, полноту и своевременность MI.
• Поддерживать развитие возможностей непрерывного аудита и мониторинга в областях финансовых преступлений и комплаенса.

Reporting & Stakeholder Engagement

• Отчитываться о результатах аудита перед Head of Internal Audit, предоставляя чёткие, риск‑ориентированные выводы и практические рекомендации.
• Подготавливать лаконичные, высококачественные аудиторские отчёты и эффективно доносить выводы до высшего руководства.
• Строить прочные отношения с ключевыми заинтересованными сторонами, влияя на изменения и обеспечивая своевременное устранение выявленных аудиторских замечаний.

Навыки, знания и экспертиза

• Степень бакалавра в области судебного учёта, финансов, экономики, права или смежной дисциплины; наличие продвинутой степени считается преимуществом.
• Более 7 лет опыта во внутреннем аудите, комплаенсе финансовых преступлений или судебных расследованиях в банковском секторе, fintech или регулируемых финансовых услугах.
• Глубокие знания AML/CFT, санкций, управления рисками мошенничества и регулятивных требований CBUAE в сфере финансовых преступлений и комплаенса.
• Твёрдое понимание рамок комплаенса и обязанностей второй линии, включая сканирование регулятивного горизонта, управление изменениями регуляций и мониторинг комплаенса.
• Подтверждённый опыт аудита или оценки программ финансовых преступлений и комплаенса, включая управление, политические рамки и регулятивную отчётность.
• Продвинутые навыки аналитики данных, владение инструментами, такими как SQL, Python, Power BI, Tableau или аналогичными.
• Наличие соответствующих сертификатов, таких как CAMS, CFE, CFF, CIA или CISA, является сильным преимуществом.
• Сильный исследовательский склад ума с способностью анализировать сложные вопросы и выявлять коренные причины слабостей контроля.
• Отличные навыки коммуникации и управления заинтересованными сторонами, опыт взаимодействия с комплаенсом, риском и высшим руководством.
• Высокий уровень профессионального скептицизма, честности и дискретности при работе с конфиденциальной информацией.
• Способность работать самостоятельно, управлять несколькими приоритетами и добиваться результатов в быстро меняющейся, регулируемой среде.
• Свободное владение английским языком является обязательным.

Преимущества

• Гибкая модель работы с доверием и автономией с первого дня.
• Среда быстрого роста с возможностью владения и ответственности, ускоряющей вашу карьеру.
• Участие в программе опционов на акции компании для сотрудников.
• Всеобъемлющая медицинская страховка.
• Flexi Perks: денежное пособие, которое можно потратить на то, что для вас важнее всего — здоровье, благополучие, образование или профессиональное развитие.