Securities Compliance Officer (Project-based)

Роль изначально является проектной, сроком на 6 месяцев, и её основная задача — помочь компании получить регуляторную лицензию.

После получения лицензии роль будет переведена на полную занятость, при этом первоначальная дата найма будет учитываться при расчёте трудового стажа.

• Выступать в качестве зарегистрированного в SEC Associated Person компании, осуществляя надзор за salesmen, traders, agents, officers, сотрудниками и акционерами.

• Возглавлять и поддерживать независимую функцию комплаенса, подчиняясь напрямую Board of Directors и President.

• Разрабатывать, поддерживать и внедрять Written Supervisory Procedures (WSP) компании.

• Отслеживать и документировать существенные вопросы комплаенса и вести обязательный журнал комплаенса.

• Готовить и представлять в CMIC обязательные ежеквартальные отчёты по комплаенсу и ежегодную сертификацию комплаенса.

• Курировать Money Laundering and Terrorist Financing Prevention Program (MTPP) компании, включая мониторинг AML/CFT, эскалацию и регуляторную отчётность.

• Разрабатывать и проводить внутреннее обучение по комплаенсу и регуляторным требованиям для сотрудников, агентов и salesmen.

• Выступать основным контактным лицом по вопросам комплаенса для SEC, CMIC, PSE и SCCP.

• Поддерживать процесс подачи заявки компании на лицензию broker-dealer и процесс допуска в качестве PSE Trading Participant.

• Консультировать руководство и соответствующие команды по вопросам законодательства о ценных бумагах и регуляторных требований.

• Гражданство Филиппин и действующий Philippine National ID (PhilSys).
• Возраст не менее 21 года.

• Являетесь действующим зарегистрированным в SEC Associated Person филиппинского broker-dealer либо полностью соответствуете требованиям для такой регистрации.

• Прошли обязательные семинары SEC по сертификации Associated Person и сдали SEC Associated Persons Certification Examination в течение последних 3 лет; либо

• Имеете не менее 3 лет опыта работы в качестве зарегистрированного Associated Person на Филиппинах.
• Глубокое знание Securities Regulation Code, его Implementing Rules and Regulations 2015 года, правил CMIC и руководств SEC по AML/CFT.
• Опыт управления независимой функцией комплаенса или её создания.
• Глубокое понимание комплаенса в сфере ценных бумаг, регуляторной отчётности, надзора и требований AML/CFT.
• Умение работать самостоятельно и эффективно взаимодействовать с высшим руководством, Board и регулирующими органами.
• Безупречная профессиональная и регуляторная репутация: отсутствие применимых дисциплинарных санкций, приостановки SEC или дисквалификации в соответствии с Section 29 of the Securities Regulation Code.