Выступать в качестве SEC‑зарегистрированного Associated Person компании, осуществляя надзор за продавцами, трейдерами, агентами, должностными лицами, сотрудниками и акционерами.
Возглавлять и поддерживать независимую функцию комплаенса, подчиняясь напрямую Совету директоров и Президенту.
Разрабатывать, поддерживать и внедрять Written Supervisory Procedures (WSP) компании.
Отслеживать и документировать существенные вопросы комплаенса и вести требуемый журнал комплаенса.
Подготавливать и подавать требуемые квартальные Compliance Reports в CMIC и ежегодную сертификацию комплаенса.
Контролировать программу предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма (MTPP) компании, включая мониторинг AML/CFT, эскалацию и регуляторную отчетность.
Разрабатывать и проводить внутреннее обучение по комплаенсу и нормативным требованиям для сотрудников, агентов и продавцов.
Выступать в качестве основного контакта по комплаенсу для SEC, CMIC, PSE и SCCP.
Поддерживать процесс подачи заявки на брокерско‑дилерскую лицензию компании и процесс допуска к торгам на PSE.
Предоставлять руководству и соответствующим командам рекомендации по нормативным требованиям в сфере ценных бумаг и регуляторным требованиям.
Гражданин Филиппин с действительным Philippine National ID (PhilSys).
Возраст не менее 21 года.
В настоящее время SEC‑зарегистрированный Associated Person филиппинского брокер‑дилера или полностью имеющий право зарегистрироваться в качестве такового.
Завершённые обязательные семинары по сертификации SEC Associated Person и успешно сданный экзамен SEC Associated Persons Certification в течение последних 3 лет; либо
Опыт работы не менее 3 лет в качестве зарегистрированного Associated Person на Филиппинах.
Глубокие знания Securities Regulation Code, его Правил и Положений 2015 года, правил CMIC и руководств SEC по AML/CFT.
Опыт управления или создания независимой функции комплаенса.
Твердое понимание требований к комплаенсу в сфере ценных бумаг, регуляторной отчетности, надзора и AML/CFT.
Умение работать самостоятельно и эффективно взаимодействовать с высшим руководством, Советом директоров и регуляторными органами.
Необходимо иметь чистую профессиональную и регуляторную историю без дисциплинарных санкций, приостановления со стороны SEC или дисквалификации по статье 29 Securities Regulation Code.
Роль изначально проектная на 6 месяцев, с основной задачей поддержки компании в получении регуляторной лицензии.
После получения лицензии роль будет переведена в постоянную занятость, при этом дата начала работы будет учитываться для расчёта стажа.