Compliance Testing Officer

The Role

В качестве Compliance Testing and Monitoring Officer вы будете ключевым членом функции обеспечения Second Line of Defense (2LOD) банка Salmon Bank — отвечать за проведение независимого тестирования соответствия, постоянный мониторинг контроля и структурированное управление вопросами.

Эта роль находится на стыке регуляторного соответствия и операционной целостности. Вы будете предоставлять объективное, основанное на доказательствах подтверждение старшему руководству, напрямую поддерживать ответы на BSP Results of Examination (ROE) и отслеживать устранение результатов аудита до их закрытия.

Это позиция для человека, который остроумен, методичен и глубоко привержен правильному выполнению задач — того, кто может работать самостоятельно, чётко сообщать о выводах и отстаивать стандарты соответствия, не теряя из виду более широкую картину.

Что вы будете делать

Тестирование соответствия

• Выполнять периодическую программу тестирования соответствия, охватывающую ключевые бизнес‑процессы, регуляторные обязательства и требования внутренних политик.
• Разрабатывать и применять процедуры тестирования, методологии выборки и стандарты рабочих документов, соответствующие требованиям независимости и качества 2LOD.
• Документировать результаты тестирования с достаточной ясностью и доказательной базой, поддерживая наблюдения, выводы и рекомендации.
• Выявлять пробелы в контроле, нарушения политик и регуляторные несоответствия, а также своевременно сообщать о выводах руководителям бизнес‑единиц и старшему руководству.
• Поддерживать актуальный календарь тестирования и трекер, гарантируя выполнение всех запланированных мероприятий в согласованные сроки.
• Поддерживать согласование программы тестирования с требованиями BSP и другими применимыми регуляторными требованиями к проверкам.

Мониторинг контроля

• Осуществлять постоянный мониторинг ключевых контролей в охваченных бизнес‑линейках для выявления нарушений, деградации или возникающих слабостей.
• Собирать, анализировать и интерпретировать данные и метрики эффективности контроля, отмечая аномалии или неблагоприятные тенденции для эскалации.
• Проводить целенаправленные глубокие обзоры, когда результаты мониторинга указывают на повышенный риск или сбой контроля.
• Вести журналы мониторинга и файлы доказательств в соответствии со стандартами документации и требованиями аудиторского следа.
• Координировать действия с владельцами процессов First Line of Defense (1LOD) для получения данных мониторинга, уточнения дизайна контроля и подтверждения его работы.
• Эскалировать значительные нарушения контроля, регуляторные риски или системные проблемы руководителю Compliance Testing and Monitoring Head, Chief Compliance Officer и старшему руководству без неоправданных задержек.

Управление вопросами

• Регистировать и поддерживать точные записи всех результатов тестирования соответствия и исключений мониторинга контроля в системе отслеживания вопросов.
• Отслеживать обязательства по исправлению со стороны бизнес‑единиц, регулярно проверяя прогресс и подтверждая завершение.
• Проверять достаточность и эффективность мер по исправлению перед закрытием вопроса — гарантируя, что устранены коренные причины, а не только симптомы.
• Подготавливать и поддерживать отчёты о статусе открытых выводов, старении вопросов и сроках исправления для отчётности старшему руководству.
• Непосредственно поддерживать управление и отслеживание выводов из BSP ROE, Letters of Concern (LOC), внутренних аудитов и инцидентов соответствия.
• Отмечать повторяющиеся или системные проблемы, поддерживая анализ коренных причин и тематическую отчётность.

Отчётность и документация

• Подготавливать чёткие, хорошо структурированные отчёты о тестировании и резюме мониторинга, точно отражающие выводы, оценки рисков и рекомендованные действия.
• Поддерживать организованные и готовые к проверке файлы рабочих документов для всех мероприятий по тестированию и мониторингу.
• Вносить вклад в периодические пакеты отчётности по соответствию для старшего руководства и комитетов уровня Совета директоров.
• Поддерживать постоянное улучшение процедур тестирования, рамок мониторинга и протоколов управления вопросами.

Взаимодействие с заинтересованными сторонами

• Строить эффективные рабочие отношения с бизнес‑единицами First Line в качестве профессионального и конструктивного партнёра 2LOD.
• Чётко и объективно сообщать о выводах и результатах мониторинга, сочетая независимость с ориентированным на решения подходом.
• Помогать Compliance Testing and Monitoring Head и Chief Compliance Officer в подготовке материалов для регуляторных проверок, включая координацию запросов информации и подготовку документов.
• Участвовать в рабочих группах, совещаниях и обучающих мероприятиях, связанных с соответствием, по мере необходимости.

Что вы приносите

• Опыт в тестировании соответствия, внутреннем аудите или регуляторном соответствии в финансовой организации или банке.
• Твердое понимание регуляций BSP, рамок соответствия и принципов обеспечения 2LOD.
• Сильные аналитические навыки — способность оценивать эффективность контроля, интерпретировать данные и выявлять системные проблемы.
• Тщательное внимание к деталям с высокими стандартами документации и качества рабочих документов.
• Чёткие и профессиональные навыки письменного и устного общения — способность представлять выводы старшим заинтересованным сторонам.
• Организованность и самостоятельность, способность управлять несколькими рабочими потоками и соблюдать сроки.
• Менталитет, основанный на честности — уверенно отстаивать стандарты соответствия на всех уровнях организации.