Senior Compliance Officer

Senior Compliance Officer

• Регулирующий мониторинг и анализ: Оставаться в курсе правовых и нормативных изменений, следить за развитием отрасли и правовыми и регуляторными тенденциями, чтобы организация была осведомлена о новых требованиях к соблюдению. Интерпретировать новые регуляции и определять их влияние на операции компании.
• Обзор политик и процедур: Оценивать существующие руководства по соблюдению нормативных требований, политики и процедуры компании, проверяя их соответствие текущим регуляциям и лучшим практикам. Тесно сотрудничать с руководством для рекомендаций по обновлениям или улучшениям, поддерживая надёжную структуру соблюдения.
• Программа мониторинга соблюдения: Проводить регулярные и тщательные проверки операций компании, процессов и документации на соответствие AML и нормативным требованиям, обеспечивая соблюдение применимых законов, регуляций и отраслевых стандартов. Выявлять области несоответствия и совместно с заинтересованными сторонами устранять и исправлять проблемы, включая, при необходимости, дополнительное обучение.
• Обработка жалоб: Расследовать и решать жалобы клиентов, включая случаи Финансового омбудсмена, эффективно и быстро.
• Запросы по соблюдению: Оперативно и точно отвечать на запросы, связанные с соблюдением.
• Анализ данных и отчётность: Собирать и анализировать данные, связанные с деятельностью по соблюдению, отслеживать тенденции и готовить содержательные отчёты для высшего руководства. Представлять выводы, рекомендации и ключевые показатели эффективности для поддержки обоснованных решений.
• Оценка рисков: Сотрудничать с кросс‑функциональными командами для выявления потенциальных рисков несоблюдения в разных бизнес‑единицах или процессах. Разрабатывать стратегии оценки рисков и работать над внедрением эффективных планов их снижения.
• Анализ регуляторного воздействия: Определять, является ли зафиксированный инцидент нарушением, инцидентом или не требует действий, решать вопрос о необходимости сообщения в CySEC и фиксировать обоснование.
• Поддержка управления продуктом: Участвовать в процессе утверждения продукта, определении целевого рынка и заполнении форм описания продукта, а также поддерживать актуальность Key Information Documents и раскрытий.
• Дью‑дилидженс: Предоставлять необходимую информацию и документы ключевым поставщикам, проводящим проверку компании.
• Поддержка и одобрения в области соблюдения: Оказывать консультации сотрудникам различных отделов, от службы поддержки клиентов до бэк‑офиса и маркетинга. Проверять клиентскую коммуникацию на соответствие лучшим практикам и регуляциям.
• Внешняя поддержка: Координировать и оказывать помощь, по запросу, органам власти и/или внешним аудиторам во время регуляторных и аудиторских проверок. Подготавливать запрашиваемую документацию, обеспечивать доступ к необходимой информации и отвечать на запросы по мере необходимости. Поддерживать корреспонденцию по CRS и иностранным налоговым органам.
• Обучение и осведомлённость: Разрабатывать и проводить программы обучения по соблюдению для сотрудников, повышая их понимание регуляций и этических стандартов. Содействовать формированию культуры осведомлённости о соблюдении во всей организации.
• Непрерывное улучшение: Стимулировать постоянные улучшения процесса мониторинга соблюдения, выявляя области для оптимизации и внедряя инновационные решения для упрощения процедур.
• Управление задачами и пропорциональность: Сбалансировать стратегический надзор с операционной вовлечённостью, управляя разнообразным набором задач. Применять сложные регуляторные обязательства на основе риска, пропорционально, поддерживая коммерческую деятельность ответственно.
• Юридический аспект: Поддерживать тесное взаимодействие с юридическим отделом.

• Степень бакалавра в области права, финансов, бизнеса или смежных дисциплин; профессиональные сертификаты (например, CAMS, ICA) являются большим преимуществом.
• Отличные навыки устного и письменного общения на английском языке.
• Сертификация CySEC Advanced или возможность получить её в течение испытательного срока.
• Минимум 5–7 лет опыта в сфере соблюдения, предпочтительно в финансовой индустрии, с фокусом на онлайн‑торговлю или брокерскую деятельность.
• Доказанная способность интерпретировать и внедрять финансовое регулирование и рамки AML/CFT.
• Умение работать автономно и управлять несколькими рабочими потоками.
• Навыки балансировать регуляторную строгость с бизнес‑практичностью.
• Отличные письменные и устные коммуникационные навыки; уверенное взаимодействие с высшим руководством и регуляторами.

Конкурентная зарплата: Мы считаем, что отличная работа заслуживает отличной оплаты! Ваши навыки и таланты будут вознаграждены зарплатой, которая заставит вас чувствовать себя ценным и мотивированным.

Баланс работы и жизни: Присоединяйтесь к компании, которая действительно заботится о вас — потому что ваша жизнь вне работы так же важна, как и время, проведённое за работой. #LI-Hybrid

Щедрый отпуск: Нужен перерыв? Наша политика ежегодного отпуска позволяет вам восстановить силы и наслаждаться жизнью вне работы без забот.

Программа рекомендаций сотрудников: Любите работать здесь? Делитесь этим! Приглашайте талантливых друзей и получайте вознаграждение за рост нашей замечательной команды.

Всеобъемлющие медицинские и пенсионные льготы: От медицинского страхования до пенсионных планов — мы поддерживаем вас. Плюс региональные льготы и привилегии!

Workation Wonderland: Осуществляйте свои мечты о цифровом кочевничестве с 30 дополнительными днями удалённой работы из любой точки мира (некоторые ограничения применяются). Приключения ждут!

Дни волонтёрства: Сделайте разницу! Возьмите два дополнительных оплачиваемых дня каждый год, чтобы поддержать важные для вас инициативы и отдать долг сообществу.