Senior Manager MLRO, Compliance

Мы ищем опытного и внимательного к деталям Senior Compliance Manager. Как Senior Compliance Manager, вы будете отвечать за контроль соблюдения требований FCA и управление вопросами, связанными с финансовыми преступлениями и AML в организации. Идеальный кандидат обладает обширными знаниями FCA и других нормативных актов, выдающимися аналитическими навыками и подтверждённым опытом разработки и внедрения эффективных программ комплаенса.

• Выступать в роли назначенного Money Laundering Reporting Officer (SMF17) для британского юридического лица, при условии окончательного одобрения организации и регуляторов.

• Осуществлять надзор второго уровня за программой комплаенса финансовых преступлений в Великобритании, включая AML, санкции, управление подозрительной активностью и связанные контрольные рамки.

• Руководить эскалацией подозрительной активности, внутренними направлениями и управлением отчётности для британского юридического лица, включая проверку и эскалацию вопросов, требующих решения MLRO.

• Поддерживать проектирование, поддержание и постоянное улучшение рамок AML и финансовых преступлений в Великобритании, обеспечивая их соответствие требованиям FCA и британского регулирования.

• Руководить разработкой Программы мониторинга комплаенса финансовых преступлений (CMP) компании, гарантируя её соответствие аппетиту к риску фирмы, регуляторному ландшафту и рынку, на котором работает британское юридическое лицо.

• Руководить и выполнять оценку рисков комплаенса по всей компании (BWRA) и инвентаризацию контролей для британского юридического лица, выявляя риски финансовых преступлений, пробелы в контроле, регуляторные изменения и приоритеты управления, включая сбор и документирование результатов, определение возможностей и работу с внутренними и внешними партнёрами для их реализации.

• Сотрудничать с UK Compliance и глобальными лидерами Financial Crimes для поддержания ясной и эффективной контрольной среды в Великобритании в процессах онбординга, мониторинга транзакций, расследований, скрининга и связанных процессов финансовых преступлений.

• Осуществлять надзор или координацию управления вопросами финансовых преступлений в Великобритании, включая идентификацию проблем, отслеживание исправлений, эскалацию и закрытие.

• Руководить подготовкой ежегодного отчёта MLRO компании для высшего руководства и Совета директоров, детализируя эффективность контроля систем и мер по борьбе с отмыванием денег, включая сведения о Suspicious Activity reports (SAR’s), мошенничестве, обучении, уровне риска и регуляторной позиции.

• Поддерживать внутренний аудит, внешний аудит, регуляторные проверки и обзоры банковских партнёров, связанные с комплаенсом финансовых преступлений в Великобритании, включая подготовку материалов, координацию ответов и отслеживание исправлений.

• Поддерживать и улучшать политики, процедуры, стандарты и документацию по управлению финансовыми преступлениями в Великобритании в сотрудничестве с более широкими командами Compliance и Financial Crimes.

• Подготавливать регулярные управленческие отчёты, материалы по управлению и сводки эскалаций для UK Compliance Director и других старших заинтересованных сторон.

• Сотрудничать с юридическим отделом по интерпретации регуляций и с представителями первой линии по их внедрению, сохраняя независимость второго уровня и эффективный вызов.

• Поддерживать готовность к взаимодействию с регуляторами и участвовать во взаимодействиях с британскими регуляторами и другими внешними заинтересованными сторонами по мере необходимости.

• Демонстрировать, что Compliance — это открытая для бизнеса функция, доступная и понятная целям и задачам компании.

• Работать и сотрудничать с Global Financial Crime Compliance Governance Team для построения и реализации Global Financial Crime Framework.

• Выступать в роли назначенного Money Laundering Reporting Officer (SMF17) для британского юридического лица, при условии окончательного одобрения организации и регуляторов.

• Осуществлять надзор второго уровня за программой комплаенса финансовых преступлений в Великобритании, включая AML, санкции, управление подозрительной активностью и связанные контрольные рамки.

• Руководить эскалацией подозрительной активности, внутренними направлениями и управлением отчётности для британского юридического лица, включая проверку и эскалацию вопросов, требующих решения MLRO.

• Поддерживать проектирование, поддержание и постоянное улучшение рамок AML и финансовых преступлений в Великобритании, обеспечивая их соответствие требованиям FCA и британского регулирования.

• Руководить разработкой Программы мониторинга комплаенса финансовых преступлений (CMP) компании, гарантируя её соответствие аппетиту к риску фирмы, регуляторному ландшафту и рынку, на котором работает британское юридическое лицо.

• Руководить и выполнять оценку рисков комплаенса по всей компании (BWRA) и инвентаризацию контролей для британского юридического лица, выявляя риски финансовых преступлений, пробелы в контроле, регуляторные изменения и приоритеты управления, включая сбор и документирование результатов, определение возможностей и работу с внутренними и внешними партнёрами для их реализации.

• Сотрудничать с UK Compliance и глобальными лидерами Financial Crimes для поддержания ясной и эффективной контрольной среды в Великобритании в процессах онбординга, мониторинга транзакций, расследований, скрининга и связанных процессов финансовых преступлений.

• Осуществлять надзор или координацию управления вопросами финансовых преступлений в Великобритании, включая идентификацию проблем, отслеживание исправлений, эскалацию и закрытие.

• Руководить подготовкой ежегодного отчёта MLRO компании для высшего руководства и Совета директоров, детализируя эффективность контроля систем и мер по борьбе с отмыванием денег, включая сведения о Suspicious Activity reports (SAR’s), мошенничестве, обучении, уровне риска и регуляторной позиции.

• Поддерживать внутренний аудит, внешний аудит, регуляторные проверки и обзоры банковских партнёров, связанные с комплаенсом финансовых преступлений в Великобритании, включая подготовку материалов, координацию ответов и отслеживание исправлений.

• Поддерживать и улучшать политики, процедуры, стандарты и документацию по управлению финансовыми преступлениями в Великобритании в сотрудничестве с более широкими командами Compliance и Financial Crimes.

• Подготавливать регулярные управленческие отчёты, материалы по управлению и сводки эскалаций для UK Compliance Director и других старших заинтересованных сторон.

• Сотрудничать с юридическим отделом по интерпретации регуляций и с представителями первой линии по их внедрению, сохраняя независимость второго уровня и эффективный вызов.

• Поддерживать готовность к взаимодействию с регуляторами и участвовать во взаимодействиях с британскими регуляторами и другими внешними заинтересованными сторонами по мере необходимости.

• Демонстрировать, что Compliance — это открытая для бизнеса функция, доступная и понятная целям и задачам компании.

• Работать и сотрудничать с Global Financial Crime Compliance Governance Team для построения и реализации Global Financial Crime Framework.

Base Pay Grade - N

Equity Grade - 6

Сотрудники, только присоединившиеся к Affirm, обычно начинают с нижней границы диапазона оплаты. Affirm делает упор на простую и прозрачную структуру оплаты, которая зависит от различных факторов, включая местоположение, опыт и профессиональные навыки.

Базовая зарплата является частью общего пакета компенсаций, который может включать ежемесячные выплаты на здоровье, благополучие и технологические расходы, а также льготы (включая 100% субсидированное медицинское покрытие, стоматологию и зрение для вас и ваших иждивенцев). Кроме того, сотрудники могут иметь право на долевые вознаграждения, предлагаемые компанией Affirm Holdings, Inc. (материнская компания).

Диапазон базовой зарплаты в Великобритании в год: £120,000 - £168,000

Местоположение: удалённо, Великобритания

#LI-Remote

Affirm гордится тем, что является компанией с приоритетом удалённой работы! Большинство наших позиций удалённые, и вы можете работать почти в любой точке страны, где работаете. Сотрудники в офисных ролях имеют гибкость работать удалённо, но иногда им потребуется работать из назначенного офиса Affirm. Ограниченное число позиций остаётся офисными из‑за характера их обязанностей.

Мы очень гордимся тем, что предлагаем конкурентные льготы, основанные на нашем ключевом ценностном принципе «люди превыше всего». Некоторые ключевые моменты нашего пакета льгот включают:

• Медицинское страхование – Affirm покрывает все премии для всех уровней покрытия для вас и ваших иждивенцев

• Гибкие бюджеты расходов – щедрые выплаты на технологии, питание, различные потребности образа жизни и расходы, связанные с созданием семьи

• Отпуск – конкурентные графики отпусков и праздников, позволяющие вам отдыхать и восстанавливать силы

• ESPP – план покупки акций сотрудниками, позволяющий приобретать акции Affirm со скидкой

Мы считаем, что предоставление инклюзивного опыта интервью – наша ответственность. Мы готовы предоставить разумные условия для кандидатов, нуждающихся в индивидуальной поддержке в процессе найма.

[Для позиций в США, которые могут быть выполнены в Лос‑Анджелесе или Сан‑Франциско] В соответствии с Сан‑Францисским законом о справедливом шансе и инициативой Лос‑Анджелеса по справедливому шансу при найме, Affirm будет рассматривать к трудоустройству квалифицированных соискателей с арестами и судимостями.